中國人民(min)銀行(xing)2017年(nian)10月23日(ri)下發的(de)(de)《中國人(ren)民銀行關(guan)于加強(qiang)反洗錢客戶(hu)身份識別工作有(you)關(guan)工作的(de)(de)通(tong)知》（銀發[2017]235號）中要求：義(yi)務機(ji)構應當加強(qiang)對非(fei)(fei)自(zi)然(ran)人(ren)客戶(hu)身份識別；識別非(fei)(fei)自(zi)然(ran)人(ren)客戶(hu)的(de)(de)實際收益人(ren)；逐層深入明(ming)確掌(zhang)握控制權(quan)或者(zhe)獲取收益的(de)(de)自(zi)然(ran)人(ren)等。
恒銀(yin)期貨公(gong)(gong)司(si)對非(fei)自(zi)(zi)然人客戶(hu)(hu)身份識別工(gong)作制(zhi)定相關流程(cheng)：首(shou)先(xian)在機(ji)構(gou)投資者商品開戶(hu)(hu)時，要(yao)求機(ji)構(gou)投資者出(chu)示(shi)公(gong)(gong)司(si)章(zhang)程(cheng)，根據章(zhang)程(cheng)中(zhong)列明(ming)的(de)股(gu)權(quan)或(huo)者控制(zhi)權(quan)的(de)相關信(xin)(xin)息，要(yao)求機(ji)構(gou)投資者填(tian)寫(xie)公(gong)(gong)司(si)編制(zhi)的(de)《非(fei)自(zi)(zi)然人客戶(hu)(hu)實際受益人登記表》，若章(zhang)程(cheng)中(zhong)沒有(you)詳細信(xin)(xin)息，工(gong)作人員(yuan)登陸國(guo)家企業信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息公(gong)(gong)示(shi)系統(tong)網站（//www.hebscztxyxx.gov.cn/）查詢機(ji)構(gou)(gou)投資(zi)者(zhe)股(gu)東出資(zi)信(xin)息，擁有(you)超(chao)過25%公司股(gu)權的法人(ren)，需(xu)要控(kong)(kong)股(gu)法人(ren)提供(gong)最終(zhong)受(shou)益(yi)自然人(ren)；其次(ci)，不具(ju)備法人(ren)資(zi)格的專(zhuan)業服務機(ji)構(gou)(gou)、非(fei)公司制農民專(zhuan)業合(he)作組織，在充分評估機(ji)構(gou)(gou)投資(zi)者(zhe)風險(xian)承受(shou)能力基(ji)礎(chu)上，將法定代表人(ren)或(huo)者(zhe)實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制人(ren)視同(tong)為(wei)實(shi)際(ji)受(shou)益(yi)人(ren)；另外，根(gen)據機(ji)構(gou)(gou)投資(zi)者(zhe)填報《實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制賬戶關(guan)系申報表》的相關(guan)選(xuan)項(xiang)，了解其實(shi)際(ji)受(shou)益(yi)人(ren)情況。
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