河(he)北省(sheng)證券(quan)期貨(huo)業(ye)協會(hui)2018年第(di)四期主題沙龍(long)活(huo)動(dong)于(yu)6月(yue)5日下午在廊坊市舉行。此次沙龍(long)的(de)活(huo)動(dong)主題為“加強合規展(zhan)業意識，做好(hao)投(tou)資者適當性管理”。本次沙(sha)龍活(huo)動(dong)共(gong)計有29家(jia)證券(quan)期(qi)貨基金經營機(ji)構（24證券(quan)機(ji)構、3家(jia)期(qi)貨機(ji)構、1家(jia)基金公司(si)、1家(jia)資本(ben)管理(li)公司(si)）的負責人（代表）參加。公司營業(ye)部作為協(xie)會會員單位應邀(yao)參加(jia)了此次活動。
此次活動共由兩個部分組成。首先是以“風險控制、合(he)規經營”為(wei)題，對上半年以來協會及證(zheng)(zheng)監(jian)局下(xia)發的(de)多個(ge)監(jian)管文件、通知(zhi)進行(xing)(xing)共同學習。第一(yi)創業(ye)、中信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、財達證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國都證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)等券(quan)(quan)(quan)商廊(lang)坊(fang)營業(ye)部負責人就《河北省證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)期貨業(ye)協會關于印(yin)發〈客戶常見問(wen)(wen)題指(zhi)引〉的(de)通知(zhi)》及附件等問(wen)(wen)題進行(xing)(xing)了(le)講解，分享了(le)自己對于有關問(wen)(wen)題的(de)學習感受。在講解的(de)過程中，各機構(gou)負責人（代(dai)表）積極溝通，深入領(ling)會監(jian)管機構(gou)的(de)監(jian)管精神，借(jie)鑒同行(xing)(xing)的(de)優秀工(gong)(gong)作(zuo)經驗，查漏補缺，為(wei)今(jin)后廊(lang)坊(fang)地區證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)期貨業(ye)經營機構(gou)合(he)規展(zhan)(zhan)業(ye)及風控工(gong)(gong)作(zuo)的(de)開展(zhan)(zhan)打下(xia)了(le)良好的(de)基礎。
在活動的(de)(de)(de)第二(er)部(bu)(bu)(bu)分(fen)(fen)，各機(ji)構(gou)(gou)負責(ze)人就三個方(fang)面問題(ti)(ti)展開了(le)積極(ji)探討；一(yi)是合(he)(he)規展業，做好投資者適(shi)當(dang)性工作(zuo)；二(er)是分(fen)(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)(gou)如(ru)何深(shen)耕(geng)經(jing)紀業務(wu)(wu)；三是應該在何時(shi)以何種方(fang)式(shi)(shi)開展何類創新業務(wu)(wu)。在這一(yi)環(huan)節，由中銀(yin)國際(ji)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)廣陽道營業部(bu)(bu)(bu)、財達證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)建設路(lu)營業部(bu)(bu)(bu)、中信(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)裕華路(lu)營業部(bu)(bu)(bu)、第一(yi)創業證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)藝術大道營業部(bu)(bu)(bu)、銀(yin)河證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)銀(yin)河北路(lu)營業部(bu)(bu)(bu)、東(dong)方(fang)財富證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)光明(ming)西道營業部(bu)(bu)(bu)、首創期貨廊(lang)(lang)坊(fang)(fang)(fang)營業部(bu)(bu)(bu)、知合(he)(he)資本管(guan)理有限公(gong)司(si)經(jing)理等(deng)多家(jia)機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)負責(ze)人（代表(biao)）分(fen)(fen)別(bie)就現階(jie)段(duan)經(jing)紀工作(zuo)開展中遇到的(de)(de)(de)問題(ti)(ti)及未來經(jing)紀業務(wu)(wu)的(de)(de)(de)開展方(fang)式(shi)(shi)、高壓監管(guan)環(huan)境中創新業務(wu)(wu)的(de)(de)(de)開展、互聯網(wang)業務(wu)(wu)開展的(de)(de)(de)方(fang)式(shi)(shi)及成(cheng)效、機(ji)構(gou)(gou)客戶的(de)(de)(de)開發及維(wei)護(hu)等(deng)多個議題(ti)(ti)作(zuo)了(le)精彩的(de)(de)(de)發言(yan)，在座的(de)(de)(de)各機(ji)構(gou)(gou)負責(ze)人（代表(biao)）紛紛表(biao)示(shi)受益匪淺。
通過此次參(can)會，公司(si)營(ying)業部強(qiang)化(hua)了(le)(le)合規意識，汲取了(le)(le)很多寶(bao)貴的工(gong)作和(he)發展(zhan)經驗，加強(qiang)了(le)(le)與同行分支機構之(zhi)間的溝(gou)通交流(liu)，同時也對廊(lang)坊金融(rong)市場有了(le)(le)更深層次的了(le)(le)解，對于今后營(ying)業部在廊(lang)坊的業務開(kai)展(zhan)起到了(le)(le)有力推動作用。
